項目監管單位解決方案

一、建設需求

在推進政府投資項目管理模式改革，逐步構建決策科學化、管理專業化、行為規范化的政府投資項目建設管理體制及運行機制，取得了一定的成效。隨著改革發展的需要，政府投資項目監管，由制度監管向科技監管發展，根據單位職責以及市、區層面政府對加強政府投資項目的監管要求，將通過建立政府投資項目智慧監管系統，對市、區層面政府投資項目進行全程監管。

二、建設目標

通過建立政府投資項目動態數據庫，深入分析項目監管過程中的薄弱環節，對“設計、招標、監理、進度、施工、資金支付、工程變更、合同管理、工程驗收”等關鍵環節進行有效監管，通過數據分析，建立有效的科學監管體系，提高對政府投資項目的綜合監管水平。

目標就是通過信息化管理平臺，將龐大復雜的項目管理系統化，將各自為政的相關單位通過信息通道進入數據駕駛艙進行層次化管理，按每個不同的流程進行不同的文檔資料化管理，根據不同的階段，將項目的管理工作流程化，信息公示及時化，文檔資料系統化、項目分工管理責任化，最終達到智慧監管的目標。

信息化是工作科學化、精細化、標準化、規范化的重要保證，在操作層面要解決管理進度的環節、機制和流程問題，在管理層面：一要搭建項目整體進度、各類合同資料、數據、文件、圖片的綜合平臺；二要搭建數據上報、接口對接、外部公示等的信息交流和資源共享平臺，三要搭建投資情況過程和項目進度、質量跟蹤管理的預警考核平臺。

（一）通過智慧監管系統實施，達到信息、資源、經驗共享的目的。按照“工程為基礎，指標為手段，投資為目標，廉政為宗旨”的原則，開發利用歷史數據，一是實現政府投資項目的綜合流程管理，以促進業務水平的提高;二是規范建設標準、篩選項目管理重點，合理確定工程造價。

（二）通過智慧監管系統實施，提高市、區層面政府投資項目的公開性和透明度。信息化系統的建設有利于實現“管理規范化、工作流程化、操作透明化、查詢動態化”，從而為項目規范化建設、項目組織實施提供決策依據。

（三）通過智慧監管系統實施，提升管理水平。管理者可以通過可視化的工作流程，輕松掌握項目管理即時狀況，實現項目進展過程的全面管理，從而實現進度、質量、安全、投資、廉潔的“五位一體”保廉體制，達到科學化、精細化管理的需要。

三、建設框架

政府投資項目智慧監管系統是基于政府投資項目管理業務流程設計的，對項目全過程的動態監管系統，覆蓋了項目生命周期的全過程，該系統的核心管理業務范圍應主要體現在五個方面：

一是項目業務流程關鍵點監管，實現對項目前期立項階段、招投標階段、施工階段、資金審核與撥付階段、竣工驗收階段、項目后評估階段的業務流程和制度標準的規范實施，增加審批流程各關鍵點的監管，隨時了解項目審批節點信息，實現審批超期預警；

二是實時監管，實現對項目從申報、立項、審批、評審，到招投標、開工建設、實施進度、資金使用、竣工驗收、后評估的全過程實時監控，同時還應具備項目預警、項目總體概況、單項目全景可視化、項目各關鍵環節管理等內容；

三是建立業主單位內部項目管理子系統，項目管理系統為尚無內部項目管理系統的建設單位搭建項目管理系統，實現對項目管理的系統支撐，一方面便于建設單位對項目的管理，另一方面也為監管系統提供所需的項目建設過程數據；

四是建設監管系統內部管理子系統和監管知識庫，為更好的對政府投資項目監管實現信息化支撐，搭建監管內部管理系統，包括監管計劃的制定和執行，監管檢查執行記錄，投訴處理以及監管報告的生成，監管法律法規及制度規范的知識庫沉淀。

五是決策分析，對政府投資項目的總量信息和不同類別的信息可以實時進行統計分析，如已儲備項目的情況匯總，已經批準立項的項目匯總，正在審批項目匯總，招標項目的匯總，全部項目資金使用總量匯總、歷年年度項目造價情況匯總、項目工程進度完成情況等進行在線實時監測、統計、匯總，為宏觀經濟決策提供數據支撐和依據。

根據監管系統需要實現的業務功能，確定政府投資項目智慧監管系統的建設內容。

（一）項目前期業務流程關鍵點監管

項目從立項、報批、相關部門審批、初設、項目評審、招投標直至項目施工許可的整個項目前期過程，項目在不同部門間流轉的流程和時間，項目信息從立項的基本信息到獲得施工許可證后項目資料和信息不斷豐富完善。為了直觀清晰的了解項目前期的進展和項目已有資料情況，設置項目前期業務流程關鍵點監管功能模塊，顯示處于前期階段的項目目前的狀態和所處流程節點，進入各流程節點的時間和節點審批完成的時間，在各節點輸出的項目資料和信息，審批結果信息等，實現全面的查看項目前期審批狀態，審批時間和審批結果，對項目的前期進行有效地監管。

（二）項目施工過程監管

根據政府投資項目計劃施工進度要求，采集建設單位制定的項目計劃和項目進度數據，掌握項目在施工關鍵節點的情況，包括項目施工進度、施工質量、施工安全、造價使用，變更聯系單等，掌握計劃與實際完成時間，了解導致項目滯后的原因，掌握項目造價使用情況和重大變更聯系單，實現對項目資金使用情況的跟蹤。為體現項目進度的直觀性，采集重大項目施工現場視頻監控數據，對現場作業情況進行遠程視頻監控。

（三）項目后期監管

項目后期的竣工驗收、結算決算、移交以及項目后評估構成了項目后期的監管內容。系統應實現項目在后期的狀態顯示，項目完成各環節的時間、項目狀態結果信息、各環節輸入輸出的關鍵資料信息。通過對信息的查看，掌握項目后期進展情況，了解項目后期關鍵信息，更好的實現項目后期監管。

（四）績效考核監管

系統實現兩部分的績效考核監管功能。一是對項目全過程中涉及的相關部門（審批部門、勘察設計部門、施工單位、監理單位）進行績效考核，通過獲取各部門與項目相關工作的信息，比照績效考核管理辦法，對采集到的超期、違規等行為按規定進行績效考核；二是通過從招投標部門獲取項目招投標中確定的項目施工關鍵崗位人員，比對從建設單位獲取的實際施工現場的崗位人員，了解實際施工中關鍵崗位人員實際到崗情況，對未按合同規定到崗的予以考核。

（五）項目監管預警分析

1、項目前期關鍵節點的預警

項目前期審批環節中，根據項目在不同部門審批時間的時限規定，對審批環節中將要超時和已經超時的節點進行預警，做到預警后及時督查將要超期的原因和已經超期的原因，以便更好的管控項目審批時間，盡量控制項目前期時間。

2、項目施工進度的預警

加強工程項目施工進度控制監管。根據合同約定，建設單位和施工單位按照進度計劃（包括總進度計劃和單位工程進度計劃）進行實施；對未按照計劃規定實施，超期的項目進行預警。預警包括：針對單個施工計劃關鍵節點頻繁變更進行預警；每個重點階段出現超時進行預警；項目總體進度超時進行預警。

3、聯系單的預警

加強對工程設計及施工的變更監管，規范變更聯系單監管。加強聯系單管理是控制政府投資項目造價的一個重要抓手，是反腐敗、反商業賄賂的一個重要手段，強調設計、施工變更聯系單未經批準的，不予結算工程款，業主單位不得提前支付變更工程款，財政部門不予撥付資金，發展和改革部門不予辦理追加投資審批手續。主要的預警功能有：

1）變更聯系單的權責單位頻繁變更預警：建設單位、施工單位、設計單位等，對權責單位的變更頻度達到一定限度進行預警，監管權責部門因設計或施工計劃不縝密等原因造成頻繁變更的行為；

2）對單個合同的變更率超過一定限度進行預警，涵蓋變更的核增與核減部分；

3）對于因變更產生的造價上升達到項目總額的一定比例時進行預警，隨時監管項目變更；

4）系統保存并顯示會簽所有資料，包括變更依據、申請單位、審核單位、支付情況等，針對特殊需求，可以進行特色預警。

4、造價控制的預警

工程造價控制是工程建設管理的核心，全過程造價控制貫穿整個項目建設周期，可以較好地實現投資、工期及質量三大控制目標的有機統一，從而成為現代工程管理的一個重要手段和方式，可以進行項目超概預警、評審過程中造價預警、結算時造價預警。

5、招標信息預警

采集項目招投標過程中從招標文件編制、信息發布、開標、評標、中標一整套數據，對各環節中違反法律法規和管理規定的行為進行預警，如投標人短期內多個項目多次中標等預警，通過預警更好的監管招投標過程，保證其合法合理有效。

（六）項目監管決策分析

通過對項目前期、施工階段及竣工驗收后期的數據獲取、管理功能的系統實現，積累原始數據對項目監管進行決策分析。主要包括的分析內容：全部項目總覽，單項目全景視圖，按照項目階段、項目關鍵屬性進行多維分析，預警綜合分析，造價及進度的預測等。全方位對項目進行總體和細分維度的分析，對項目所有預警信息進行綜合展示，綜合了解項目進展狀況以及可能出現的問題。根據對歷史類似項目的數據建模分析，通過對類似項目的造價和進度與實際項目的造價和進度進行比對，對項目可能出現的造價和進度風險進行預測，并采取措施將其遏制。通過對項目的分析，為項目監管決策提供依據和有力支撐。

（七）建設單位項目管理

系統提供建設單位項目管理子系統的功能。為目前尚無項目管理系統的街道、各建設單位、水利、交通運輸委、等建設單位提供項目管理的系統支撐，通過對項目管理系統的使用，實現對項目進展各環節、施工階段進度、質量、安全、現場管理、竣工驗收結算等的信息錄入和管理，項目內部會簽審批流程的自定義設置和流程實現，也為智慧監管系統提供所需的項目信息數據。

（八）內部監管業務支撐

為監管系統的項目監管提供內部監管子系統，實現項目監管的系統化支撐。實現的功能包括：項目監管計劃的制定，項目監管計劃實施情況，項目預警信息處理情況，投訴處理情況的錄入與資料管理，監管報告的生成，項目監管法規知識庫的建立。